Bài viết dưới đây của Luật Tuệ An sẽ trình bày một số quy định Thủ tục thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán tại Việt Nam một cách chi tiết. 

1. Có thể thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán Việt Nam tại nước ngoài?

Căn cứ Điều 195 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, các điều kiện để công ty chứng khoán Việt Nam thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài được quy định như sau:

– Điều kiện tổ chức và hoạt động:

+ Đảm bảo tổ chức và hoạt động theo quy định của pháp luật, kèm theo chứng chỉ đăng ký kinh doanh và giấy phép của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.

+ Có uy tín và không bị cấm hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

– Quyết định của cơ quan quản lý:

+ Đáp ứng điều kiện quy định: 

• Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có);
• Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật;
•  Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Có phương án thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài được sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty.

– An toàn tài chính:

+ Đảm bảo an toàn tài chính sau khi trừ đi vốn cấp cho chi nhánh, công ty con, chi phí thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài.

+ Duy trì vốn chủ sở hữu sau khi trừ đi vốn cấp cho chi nhánh, công ty con, chi phí thành lập văn phòng đại diện tại nước ngoài, và vốn này phải lớn hơn vốn điều lệ tối thiểu theo quy định: 

• Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:

a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;

b) Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

• Vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng.
• Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ, vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng.
• Trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

Điều này nhằm đảm bảo rằng công ty chứng khoán Việt Nam có đủ năng lực tài chính và tổ chức để mở rộng quy mô hoạt động ra nước ngoài một cách ổn định và bền vững.

Dẫn chiếu Điều 190 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước:

– Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại: Công ty chứng khoán cần duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có). Điều này đảm bảo rằng hoạt động của công ty đã được chấp nhận và đang diễn ra đúng theo quy định.

– Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động: Công ty không được ở trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, hay đình chỉ hoạt động theo quy định của pháp luật. Điều này đảm bảo tính minh bạch và an toàn của thị trường chứng khoán.

– Không bị xử phạt vi phạm hành chính: Công ty không được bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ. Điều này đảm bảo tính trung thực và tuân thủ quy định của thị trường.

– Phương án thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài: Công ty phải có phương án chi tiết về việc thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài, được chấp thuận bởi Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty.

– An toàn tài chính và duy trì vốn chủ sở hữu: Công ty cần đảm bảo an toàn tài chính sau khi trừ đi vốn cấp cho chi nhánh, công ty con, chi phí thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài. Đồng thời, vốn chủ sở hữu phải được duy trì sao cho lớn hơn vốn điều lệ tối thiểu theo quy định.

2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài?

Căn cứ Điều 196 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài cần bao gồm các tài liệu sau:

– Giấy đề nghị: Sử dụng Mẫu số 74 và Mẫu số 75 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này để viết giấy đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài.

– Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty:

Nghị quyết này cần phản ánh ý chí và quyết định của cơ quan quản lý cao cấp về việc thành lập chi nhánh tại nước ngoài. Phương án thành lập cần bao gồm các nội dung như:

+ Mức vốn dự kiến đầu tư.

+ Nguồn vốn đầu tư.

+ Đối tác tham gia thành lập công ty con (nếu có).

+ Nội dung và phạm vi hoạt động.

+ Kế hoạch hoạt động kinh doanh.

+ Phương án đóng cửa (nếu có) với nội dung xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng.

Quy trình này giúp đảm bảo rằng công ty chứng khoán có kế hoạch và chiến lược cụ thể cho việc mở rộng quy mô hoạt động ra nước ngoài và tuân thủ đầy đủ các quy định và yêu cầu của cơ quan quản lý.

3. Việc chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài

Căn cứ Điều 205 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trình tự, thủ tục chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài như sau:

Trình tự, thủ tục chấp thuận thực hiện các hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận:

– Trường hợp thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, bổ sung nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch trong nước của công ty:

+ Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có ý kiến bằng văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất.

+ Trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày công ty hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch trong nước của công ty trước khi chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, bổ sung nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh, thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch trong nước của công ty.

+ Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Theo đó, quá trình chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài được tiến hành một cách cụ thể và đúng đắn theo quy định của Nghị định, đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ đúng quy trình quy định của pháp luật.

Trên đây là tư vấn của Tuệ An LAW về: “Mở chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam” theo quy định của pháp luật mới nhất. Nếu còn vướng mắc, chưa rõ hoặc cần hỗ trợ pháp lý khác, vui lòng liên hệ ngay Luật sư để được tư vấn miễn phí. Luật sư chuyên nghiệp, tư vấn miễn phí – 098.421.0550

Xem thêm:

Công ty thua lỗ phá sản có cần phải đóng thuế không?

Kinh doanh thua lỗ vẫn càn phải nộp thuế thu nhập cá nhân?

Tuệ An Law cung cấp thông tin về giá dịch vụ như sau:

Luật sư tư vấn online qua điện thoại: Miễn phí tư vấn.
Dịch vụ luật sư tư vấn trực tiếp tại văn phòng: Từ 500.000 đồng/giờ tư vấn của Luật sư chính.
Dịch vụ Luật sư thực hiện soạn thảo giấy tờ pháp lý như lập đơn khởi kiện,  thu tập chứng cứ,…
Nhận đại diện theo uỷ quyền làm việc với cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
Cử Luật sư thực hiện các thủ tục pháp lý tại Toà án; Tham gia bào chữa tại Toà án;
Các dịch vụ pháp lý liên quan khác.
Phí dịch vụ tư vấn, thực hiện các thủ tục pháp lý sẽ được điều chỉnh tuỳ vào từng việc cụ thể. Liên hệ ngay đến số điện thoại 098.421.0550 để được Luật sư chuyên môn tư vấn pháp luật miễn phí. Theo các phương thức sau:

Điện thoại (Zalo/Viber): 098.421.0550.

Website: http://tueanlaw.com/

Email:[email protected]

Procedures for Establishing a Branch of a Securities Company in Vietnam – Detailed Guide by Tuệ An Law

1. Is it possible for a Vietnamese securities company to establish a branch abroad?

According to Article 195 of Decree 155/2020/ND-CP, the conditions for a Vietnamese securities company to establish a branch, subsidiary, or representative office abroad are as follows:

Organizational and Operational Conditions:

• The company must operate in compliance with the law and possess a valid business registration certificate and license from a competent state authority.
• The company must have a good reputation and not be banned from operating in the securities sector.

Regulatory Approval:

• The company must maintain its current operating license conditions for its headquarters and any existing branches or transaction offices (if applicable).
• The company must not be under warning, control, special control, or suspension as regulated by law.
• The company must not have been sanctioned for administrative violations in the securities and stock market sector within the past six months as of the date the State Securities Commission receives the application.
• A detailed plan to establish the branch, subsidiary, or representative office abroad must be approved by the General Meeting of Shareholders, Members’ Council, or company owner.

Financial Safety:

• The company must ensure financial safety after deducting capital allocated to the foreign branch, subsidiary, or costs of setting up the representative office.
• The remaining owner’s equity must exceed the minimum charter capital required for securities business activities in Vietnam:Minimum charter capital in Vietnam:
  • Securities brokerage: VND 25 billion
  • Proprietary trading: VND 50 billion
  • Underwriting: VND 165 billion
  • Investment advisory: VND 10 billion

  Minimum capital for foreign branches in Vietnam:

  • Securities company branch: VND 10 billion
  • Fund management company or its branch: VND 25 billion

In case the company applies for multiple business activities, the minimum capital must be the sum of required capital for each respective activity.

These conditions ensure that the securities company has sufficient capacity and stability to expand operations abroad responsibly and sustainably.

2. Application for Approval to Establish a Foreign Branch of a Securities Company

According to Article 196 of Decree 155/2020/ND-CP, the application file must include:

• Application Form: Use Form No. 74 and 75 as prescribed in the Decree to request approval for establishing a foreign branch.
• Resolution from the General Meeting of Shareholders, Members’ Council, or Company Owner:
  • This resolution must clearly express the decision to establish a foreign branch.
  • The plan must detail:
    • Proposed investment capital
    • Source of capital
    • Foreign partner(s) involved (if any)
    • Scope and nature of business operations
    • Business operation plan
    • Closure plan (if applicable), including handling of existing contracts with clients

This process ensures that the company has a comprehensive and strategic roadmap for overseas expansion while remaining compliant with regulatory requirements.

3. Approval Process for Establishing a Foreign Branch

As regulated in Article 205 of Decree 155/2020/ND-CP, the approval process involves:

Procedures Requiring Approval from the State Securities Commission:

When establishing a branch, transaction office, or modifying operations such as brokerage, proprietary trading, online trading services, or changing the location of a branch or office, the steps are:

• Step 1: Within 7 working days of receiving a complete and valid application, the State Securities Commission (SSC) provides written feedback on infrastructure-related matters.
• Step 2: Within 7 days from when the company notifies the SSC that infrastructure is ready, the SSC will conduct an inspection at the head office, branch, or transaction office.
• Step 3: Within 7 working days of completing the inspection, the SSC will issue approval or a written refusal (with reasons) regarding the new branch or operational changes.

This approval process ensures transparency and strict compliance with regulatory procedures, thereby supporting the integrity of the domestic securities market.

Conclusion

The above is Tuệ An LAW’s legal guidance on:
“Establishing a Branch of a Securities Company Abroad According to Vietnamese Law.”

If you have further questions or require legal assistance, please contact our legal team for free consultation:

• Phone / Zalo / Viber: 098.421.0550
• Website: http://tueanlaw.com
• Email: [email protected]

Related Topics:

• Are loss-making or bankrupt companies still required to pay taxes?
• Do individuals still have to pay personal income tax despite business losses?

Service Fees Provided by Tuệ An Law:

• Phone consultation: Free
• In-office consultation: From VND 500,000 per hour (main attorney)
• Legal drafting services: Petition drafting, evidence collection, etc.
• Authorized legal representation before competent state authorities
• Court representation and litigation services
• Other related legal services as required

Fees vary depending on the specific case. Contact us at 098.421.0550 for personalized support.