Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là một trong những kênh huy động vốn trung và dài hạn hiệu quả, đồng thời mang lại cơ hội đầu tư hấp dẫn cho nhà đầu tư chuyên nghiệp. Tuy nhiên, để đảm bảo minh bạch và giám sát hiệu quả, từ năm 2023, các doanh nghiệp phát hành trái phiếu riêng lẻ bắt buộc phải thực hiện thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu riêng lẻ trên hệ thống giao dịch tập trung tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
Vậy, đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là gì? Điều kiện, hồ sơ và trình tự thực hiện ra sao? Hãy cùng Tuệ An Law tìm hiểu đầy đủ và chi tiết trong bài viết dưới đây:
1. Trái Phiếu Doanh Nghiệp Riêng Lẻ Là Gì?
Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là loại trái phiếu được phát hành không thông qua chào bán ra công chúng, mà chỉ phân phối cho dưới 100 nhà đầu tư không bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, hoặc chỉ dành riêng cho nhà đầu tư chuyên nghiệp theo quy định của pháp luật.
Loại hình trái phiếu này không được niêm yết trên sàn chứng khoán như trái phiếu công chúng, tuy nhiên, từ 2023, doanh nghiệp phát hành vẫn bắt buộc phải đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nếu muốn thực hiện chuyển nhượng.
2. Cơ Sở Pháp Lý Về Giao Dịch Trái Phiếu Doanh Nghiệp Riêng Lẻ
-
Luật Chứng khoán 2019
-
Nghị định 153/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi Nghị định 65/2022/NĐ-CP và Nghị định 08/2023/NĐ-CP
-
Thông tư 30/2023/TT-BTC quy định việc đăng ký, lưu ký, đăng ký giao dịch và tổ chức giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK
3. Đăng Ký Giao Dịch Trái Phiếu Doanh Nghiệp Riêng Lẻ Là Gì?
Theo quy định, sau khi phát hành thành công trái phiếu riêng lẻ, doanh nghiệp bắt buộc phải:
-
Đăng ký lưu ký trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC);
-
Đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ thống giao dịch trái phiếu riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội (HNX).
✅ Mục tiêu nhằm minh bạch hóa thông tin, kiểm soát việc chuyển nhượng, đảm bảo chỉ có nhà đầu tư chuyên nghiệp được phép giao dịch trái phiếu riêng lẻ.
4. Điều Kiện Đăng Ký Giao Dịch Trái Phiếu Doanh Nghiệp Riêng Lẻ
Doanh nghiệp phát hành trái phiếu phải đảm bảo các điều kiện sau:
-
Đã hoàn tất đăng ký và lưu ký trái phiếu tại VSDC;
-
Trái phiếu phát hành theo đúng quy định tại Nghị định 153/2020/NĐ-CP, đã được cập nhật sửa đổi;
-
Chỉ phân phối cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
-
Có đại lý đăng ký, lưu ký là tổ chức trung gian được ủy quyền (công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký…);
-
Không thuộc các trường hợp bị đình chỉ phát hành theo quy định pháp luật.
5. Hồ Sơ Đăng Ký Giao Dịch Trái Phiếu Riêng Lẻ
5.1. Hồ sơ doanh nghiệp gửi đến Sở GDCK bao gồm:
-
Giấy đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu riêng lẻ theo mẫu;
-
Bản sao chứng thực quyết định/hợp đồng phát hành trái phiếu;
-
Kết quả đăng ký lưu ký tại VSDC;
-
Thông tin chi tiết về trái phiếu phát hành: lãi suất, kỳ hạn, khối lượng, thời gian đáo hạn;
-
Văn bản ủy quyền (nếu nộp hồ sơ qua tổ chức trung gian).
5.2. Hình thức nộp hồ sơ
-
Gửi bản cứng trực tiếp đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX);
-
Song song, nộp bản mềm qua hệ thống điện tử theo hướng dẫn của HNX.
6. Trình Tự Đăng Ký Giao Dịch Trái Phiếu Riêng Lẻ
Bước 1: Đăng ký lưu ký trái phiếu tại VSDC
Doanh nghiệp liên hệ tổ chức lưu ký (thường là công ty chứng khoán) để thực hiện đăng ký lưu ký trái phiếu.
Bước 2: Nộp hồ sơ đăng ký giao dịch tại Sở GDCK Hà Nội
Thông qua đại lý lưu ký, doanh nghiệp hoàn thiện hồ sơ đăng ký giao dịch và nộp theo quy định.
Bước 3: HNX xem xét và phản hồi
Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, HNX thực hiện:
-
Cập nhật thông tin lên hệ thống giao dịch;
-
Cấp mã giao dịch cho trái phiếu;
-
Thông báo kết quả cho doanh nghiệp và tổ chức lưu ký.
7. Một Số Quy Định Khi Giao Dịch Trái Phiếu Riêng Lẻ
-
Chỉ nhà đầu tư chuyên nghiệp được tham gia giao dịch trái phiếu riêng lẻ trên HNX;
-
Mọi giao dịch mua bán đều phải thông qua hệ thống Sở GDCK Hà Nội;
-
Doanh nghiệp không được trực tiếp thực hiện chuyển nhượng trái phiếu, mà phải thông qua tổ chức trung gian;
-
Phí giao dịch sẽ được tính theo biểu phí ban hành bởi HNX và VSDC;
-
Thông tin trái phiếu phải công khai minh bạch trên cổng thông tin của HNX.
Trên đây là toàn bộ tư vấn của Tuệ An Law về “Đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ”. Nếu quý khách có bất kỳ thắc mắc và các vấn đề cần giải đáp xin hãy liên hệ với chúng tôi qua số điện thoại/zalo Tel: 094.821.0550
Tuệ An Law cung cấp thông tin về giá dịch vụ như sau:
- Luật sư tư vấn online qua điện thoại: Miễn phí tư vấn
- Dịch vụ Luật sư tư vấn trực tiếp tại văn phòng: Từ 500.000 đồng/ giờ tư vấn của Luật sư chính.
- Dịch vụ Luật sư thực hiện soạn thảo giấy tờ pháp lý như đơn khởi kiện về việc ly hôn; thu thập chứng cứ;…
- Nhận đại diện theo ủy quyền làm việc với cơ quan nhà nước có thẩm quyền
- Cử Luật sư thực hiện các thủ tục pháp lý tại Tòa án
- Tham gia bào chữa tại Tòa án
- Các dịch vụ pháp lý liên quan khác
Phí dịch vụ tư vấn; thực hiện các thủ tục pháp lý sẽ được điều chỉnh tùy từng vụ việc. Liên hệ ngay đến số 094.821.0550 để được Luật sư chuyên môn tư vấn pháp luật miễn phí.