1. Một số khái niệm về công ty đầu tư và công ty đầu tư chứng khoán:

+ Công ty đầu tư là gì ?

Công ty cổ phần đầu tư là loại đơn vị mà nhiều cổ đông cùng đóng góp vốn dưới hình thức mua cổ phiếu quỹ và có cơ chế trách nhiệm hữu hạn. Đây là loại hình công ty có các chủ sở hữu được hưởng lợi nhuận và gánh chịu lỗ so với vốn đầu tư.

+ Công ty đầu tư chứng khoán là gì?

Điều 114 luật chứng khoán 2019 Công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư tài chính có đăng ký dưới hình thức công ty cổ phần. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (có tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị vốn góp đầu tư của cổ đông tổ chức tối thiểu sẽ là 03 tỷ đồng và của cá nhân ít nhất cũng là 01 tỷ đồng) và công ty đầu tư chứng khoán niêm yết (thông qua việc phát hành cổ phiếu ra công chúng).

2. Điều kiện hình thành công ty đầu tư chứng khoán:

Điều 115 luật chứng khoán 2019 đối với công ty đầu tư chứng khoán, những điều kiện cần đáp ứng phụ thuộc vào việc công ty dự định hình thành là công ty đầu tư chứng khoán hợp nhất, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ góp vốn hay công ty đầu tư chứng khoán chuyên biệt tự quản trị vốn.

3. Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán:

Hồ sơ xin giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng căn cứ điều 260 nghị định 155/2020 NĐ CP:

+ Giấy đăng kí thành lập và hoạt động theo Mẫu số 92 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020;

+ Báo cáo kết quả đợt chào bán theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo văn bản chấp thuận của ngân hàng thương mại đối với khoản tiền thu về trong đợt chào bán và số lượng chứng khoán đã bán;

+ Danh sách cổ đông theo Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020;

+ Biên bản tham khảo ý kiến cổ đông đối với việc bầu thành viên HĐQT cùng một số nội dung hỏi ý khác kèm theo bảng thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp của từng thành viên Hội đồng quản trị (nếu có);

– Hồ sơ xin Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ căn cứ theo Điều 261 tại nghị định 155/2020 NĐ-CP:

+ Giấy đăng ký thành lập và hoạt động theo Mẫu số 92 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020 kèm theo văn bản uỷ thác cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc đại diện cổ đông tiến hành thủ tục thành lập công ty;

+ Điều lệ công ty theo mẫu hướng dẫn của Bộ Tài chính;

+ Hợp đồng lưu ký tài sản với ngân hàng lưu ký;

+ Biên bản thống nhất của các cổ đông đối với việc lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ trong đó nêu cụ thể tên công ty, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có), ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) , danh sách cổ đông góp vốn và tỷ lệ vốn sở hữu của mỗi cổ đông;

+ Xác nhận của ngân hàng lưu ký đối với quy mô vốn góp, danh mục chứng khoán đã góp vốn (nếu có) trong đó ghi cụ thể tên, mã số chứng khoán của các cổ đông góp vốn bằng chứng khoán, ngày nhập danh mục chứng khoán vào hệ thống lưu ký của công ty đầu tư chứng khoán và theo biên bản giao dịch chứng khoán được ngân hàng lưu ký xác lập;

+ Danh sách cổ đông, danh sách dự kiến và các thông tin khác theo Mẫu số 91, Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định trên; Giấy xác nhận thành lập doanh nghiệp hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền cho phép góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán đối với cổ đông là tổ chức; lý lịch tư pháp của thành viên HĐQT, Tổng giám đốc (Giám đốc) được gia hạn không quá 06 tháng kể đến thời điểm nộp hồ sơ;